科技部、中央宣傳部、最高人民法院等二十部門聯(lián)合印發(fā)了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》，對科研失信案件和行為做出具體界定，明確了被調(diào)查人、所涉單位、上級主管部門等各方人員的職責(zé)分工，并對科研失信行為的處理措施做出明確要求。重點內(nèi)容如下：

一、總則

本規(guī)則所稱的科研誠信案件，是指根據(jù)舉報或其他相關(guān)線索，對涉嫌違背科研誠信要求的行為開展調(diào)查并作出處理的案件。

前款所稱違背科研誠信要求的行為（以下簡稱科研失信行為），是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：

（一）抄襲、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；

（二）編造研究過程，偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告；

（三）買賣、代寫論文或項目申請書，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計劃項目（專項、基金等）、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽、職務(wù)職稱等；

（五）違反科研倫理規(guī)范；

（六）違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

（七）其他科研失信行為。

二、職責(zé)分工

科技部和社科院分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信案件的調(diào)查處理工作。

財政資金資助的科研項目、基金等的申請、評審、實施、結(jié)題等活動中的科研失信行為，由項目、基金管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項目申報推薦單位、項目承擔(dān)單位、項目參與單位等應(yīng)按照項目、基金管理部門（單位）的要求，主動開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對違規(guī)責(zé)任人作出處理。

科技獎勵、科技人才申報中的科研失信行為，由科技獎勵、科技人才管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理。科技獎勵、科技人才推薦（提名）單位和申報單位應(yīng)積極配合并主動開展調(diào)查處理。

論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者或第一作者的第一署名單位負(fù)責(zé)牽頭調(diào)查處理，論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合做好對本單位作者的調(diào)查處理并及時將調(diào)查處理情況報送牽頭單位。學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。發(fā)表論文的期刊編輯部或出版社有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)當(dāng)主動對論文內(nèi)容是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等告知作者所在單位。

科研誠信案件被調(diào)查人是自然人的，由其被調(diào)查時所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時送被調(diào)查人所在單位。被調(diào)查人擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人或被調(diào)查人是法人單位的，由其上級主管部門負(fù)責(zé)調(diào)查。沒有上級主管部門的，由其所在地的省級科技行政管理部門或哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織調(diào)查。

三、調(diào)查

科研誠信案件舉報可通過下列途徑進(jìn)行：

（一）向被舉報人所在單位舉報；

（二）向被舉報人單位的上級主管部門或相關(guān)管理部門舉報；

（三）向科研項目、科技獎勵、科技人才計劃等的管理部門（單位）、監(jiān)督主管部門舉報；

（四）向發(fā)表論文的期刊編輯部或出版機構(gòu)舉報；

（五）其他方式。

調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。行政調(diào)查由單位組織對案件的事實情況進(jìn)行調(diào)查,包括對相關(guān)原始數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對驗證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會或根據(jù)需要組成專家組，對案件涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議。專家組應(yīng)不少于5人，根據(jù)需要由案件涉及領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研倫理專家等組成。

調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)包括舉報內(nèi)容的說明、調(diào)查過程、查實的基本情況、違規(guī)事實認(rèn)定與依據(jù)、調(diào)查結(jié)論、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人的確認(rèn)情況以及處理意見或建議等。調(diào)查報告須由全體調(diào)查人員簽字?？蒲姓\信案件應(yīng)自決定受理之日起6個月內(nèi)完成調(diào)查。

四、處理

處理包括以下措施：

　?。ㄒ唬┛蒲姓\信誡勉談話；

　?。ǘ┮欢ǚ秶鷥?nèi)或公開通報批評；

　?。ㄈ和Ｘ斦Y助科研項目和科研活動，限期整改；

　?。ㄋ模┙K止或撤銷財政資助的相關(guān)科研項目，按原渠道收回已撥付的資助經(jīng)費、結(jié)余經(jīng)費，撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵、榮譽稱號、職務(wù)職稱等，并收回獎金；

　?。ㄎ澹┮欢ㄆ谙拗敝劣谰萌∠暾埢蛏陥罂萍加媱濏椖浚▽ｍ?、基金等）、科技獎勵、科技人才稱號和專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升等資格；

　?。┤∠勋@得的院士等高層次專家稱號，學(xué)會、協(xié)會、研究會等學(xué)術(shù)團體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會等學(xué)術(shù)工作機構(gòu)的委員或成員資格；

　?。ㄆ撸┮欢ㄆ谙拗敝劣谰萌∠鳛樘崦蛲扑]人、被提名或推薦人、評審專家等資格；

　　（八）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；

　　（九）暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；

　?。ㄊ┢渌幚?。

　　上述處理措施可合并使用?？蒲惺判袨樨?zé)任人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，給予責(zé)任人黨紀(jì)和政務(wù)處分。責(zé)任人是事業(yè)單位工作人員的，應(yīng)按照干部人事管理權(quán)限，根據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予處分。涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移送有關(guān)國家機關(guān)依法處理。

經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：

（一）情節(jié)較輕的，警告、科研誠信誡勉談話或暫停財政資助科研項目和科研活動，限期整改，暫緩授予學(xué)位；

（二）情節(jié)較重的，取消3年以內(nèi)承擔(dān)財政資金支持項目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格，減招、暫停招收研究生，不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；

（三）情節(jié)嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予降低崗位等級或者撤職處理，取消3~5年承擔(dān)財政資金支持項目資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格；

（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，所在單位依法依規(guī)給予取消5年以上直至永久取消其晉升職務(wù)職稱、申報財政資金支持項目等資格及本規(guī)則規(guī)定的其他資格，并向社會公布。

（來源：科技部）