浙江省科學(xué)技術(shù)廳發(fā)布了關(guān)于公開征求《浙江省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于構(gòu)建科技創(chuàng)新容錯免責(zé)機制的實施意見（試行）》意見建議的函，現(xiàn)面向社會公開征求意見，有關(guān)意見建議請于2021年11月21日前及時反饋省科技廳。

聯(lián)系人：畢濤，0571-87054025

郵箱：linqiong @zjinfo.gov.cn

全文內(nèi)容如下：

浙江省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于構(gòu)建科技創(chuàng)新容錯免責(zé)機制的實施意見（試行）

（征求意見稿）

為進(jìn)一步加快人才強省、創(chuàng)新強省建設(shè)，鼓勵科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》、中共浙江省委《關(guān)于建設(shè)高素質(zhì)強大人才隊伍 打造高水平創(chuàng)新型省份的決定》，省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設(shè) 弘揚科學(xué)家精神的實施意見》等文件精神，現(xiàn)提出如下實施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，貫徹落實中央和省委省政府關(guān)于營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，以優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境為目標(biāo)，以推進(jìn)建立科技創(chuàng)新容錯免責(zé)制度為重點，以健全完善鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機制為保障，堅持容錯與糾錯并舉，堅持寬容與懲戒并重，弘揚科學(xué)精神，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，鼓勵科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，最大限度解放和激發(fā)科技創(chuàng)新的巨大潛能，營造追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵探索、允許試錯的科研氛圍，防范和控制科技創(chuàng)新風(fēng)險，為高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)、爭創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化先行省提供有力科技支撐。

（二）基本原則

——尊重規(guī)律，允許試錯。充分尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性的特點，尊重科技成果轉(zhuǎn)化遵循科技創(chuàng)新規(guī)律和市場規(guī)律的特點，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對創(chuàng)新風(fēng)險的顧慮。

——實事求是，客觀公正。堅持以事實為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知的科研失敗與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀(jì)違法行為，認(rèn)真甄別，綜合研判，合理認(rèn)定免責(zé)情形。

——依法依規(guī)，容糾并舉。構(gòu)建科學(xué)有效的風(fēng)險防范和糾錯機制，動態(tài)監(jiān)管科技計劃項目實施情況并實時預(yù)警提醒，對該容的大膽容錯，不該容的堅決不容，對存在弄虛作假行為的責(zé)任主體依法依規(guī)追責(zé)，確保容錯免責(zé)在科研誠信紅線、法律底線內(nèi)進(jìn)行。

二、適用情形

（一）容錯免責(zé)的適用主體及范圍

省科技廳對我省行政區(qū)域內(nèi)科研人員，在使用省級財政資金開展中長期基礎(chǔ)類、前沿類、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新或不確定性、風(fēng)險性高成果轉(zhuǎn)化等科技創(chuàng)新活動過程中出現(xiàn)科研失敗，提出的科技計劃項目終止申請，作出容錯免責(zé)認(rèn)定的，適用本意見。

（二）容錯免責(zé)的適用情形

滿足下列條件之一，經(jīng)認(rèn)定免除相關(guān)責(zé)任：

1．因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；

2．因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)；

3．因不可預(yù)見因素，項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；

4．因不可預(yù)見因素，項目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；

5．法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其它情形。

（三）不適用容錯免責(zé)的情形

存在下列情形之一的，不適用容錯免責(zé)：

1．對科技創(chuàng)新活動中發(fā)生的重大風(fēng)險和突發(fā)重大事件，未按照相關(guān)規(guī)定處理或隱瞞不報的；

2．違反法律法規(guī)規(guī)章、省科技創(chuàng)新相關(guān)規(guī)范文件中的禁止性規(guī)定的；

3．發(fā)生《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》規(guī)定的違規(guī)行為，或存在科研失信行為的；

4．法律法規(guī)規(guī)章和有關(guān)規(guī)定明確應(yīng)追究責(zé)任的其他情形。

三、認(rèn)定程序

（一）提出申請?？蒲腥藛T認(rèn)為符合容錯免責(zé)適用情形的，可在科技計劃項目驗收前，經(jīng)其所在科技計劃項目承擔(dān)單位審核，向省科技廳提出書面申請并提交相關(guān)材料，包括容錯免責(zé)認(rèn)定申請書、情況說明及佐證材料，所在單位證明、經(jīng)費審計報告、實施績效資料等。

（二）調(diào)查核實。省科技廳受理申請后，對照容錯免責(zé)適用情形，調(diào)查了解相關(guān)情況，對相關(guān)材料進(jìn)行研判，提出初步受理、審核意見。

（三）專家評審。省科技廳組織專家組開展專業(yè)評審，圍繞科技創(chuàng)新活動的創(chuàng)新性、戰(zhàn)略性、必要性、對后續(xù)研究的啟發(fā)性，原始資料和記錄的完整性，資金使用的合規(guī)性等進(jìn)行綜合評判，具體實施情況和研究數(shù)據(jù)記錄能夠充分證明科研人員已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，認(rèn)定為盡職免責(zé)。評審專家組由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財務(wù)專家組成，一般不少于5人。

（四）集體審定。根據(jù)調(diào)查核實及專家評審情況，省科技廳對容錯免責(zé)申請進(jìn)行集體審議，作出是否容錯免責(zé)的決策認(rèn)定。

（五）結(jié)果公示。省科技廳作出容錯免責(zé)認(rèn)定決定后，通過門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7天。對公示有異議的，省科技廳應(yīng)核實有關(guān)情況并提出調(diào)查處理意見。

（六）反饋歸檔。根據(jù)公示結(jié)果，省科技廳及時將容錯免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請單位或個人，對相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔，并在省科技項目管理系統(tǒng)中作免責(zé)標(biāo)注。對不予認(rèn)定的，應(yīng)說明理由。

省基礎(chǔ)公益研究專項的容錯免責(zé)申請由省自然科學(xué)基金委員會辦公室受理，組織開展調(diào)查核實和專家評審。

四、結(jié)果應(yīng)用

（一）免予追究失敗責(zé)任?？蒲腥藛T被認(rèn)定為容錯免責(zé)的，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目，不納入科研信用不良記錄。容錯免責(zé)的科技計劃項目，財政結(jié)余經(jīng)費和經(jīng)審計使用不合規(guī)經(jīng)費退回財政。

（二）加強經(jīng)驗總結(jié)借鑒。經(jīng)認(rèn)定為容錯免責(zé)的科技計劃項目承擔(dān)人員，需對失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗，形成書面報告提交省科技廳。省科技廳結(jié)合科技報告制度等相關(guān)規(guī)定，科學(xué)評估失敗科技計劃的科學(xué)價值，為后續(xù)研究路徑等提供借鑒。

五、糾錯機制

加強科技計劃項目實施及經(jīng)費管理的事前事中監(jiān)管。嚴(yán)格落實重大事項調(diào)整變更報備、中期檢查、績效評估等制度，推行科技計劃項目關(guān)鍵節(jié)點“里程碑”式管理，及時了解項目執(zhí)行進(jìn)展情況和績效目標(biāo)任務(wù)實現(xiàn)程度。采取隨機抽查等方式，對科技計劃項目核心任務(wù)完成、經(jīng)費管理使用、法人責(zé)任落實等進(jìn)行監(jiān)督檢查，及早發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題并督促其限期整改，對未及時改正或整改效果不明顯的，給予嚴(yán)肅處理。

六、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。深刻認(rèn)識“鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”對營造良好科研生態(tài)的重要意義，加強對科技創(chuàng)新容錯免責(zé)認(rèn)定工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮政策的激勵引導(dǎo)和保障支持作用，細(xì)化措施，扎實推進(jìn)，建立健全寬容失敗和過程管理相結(jié)合的工作機制。

（二）強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。建立完善分層分級責(zé)任擔(dān)當(dāng)機制，科技計劃承擔(dān)單位要履行主體責(zé)任，加強本單位科研人員容錯免責(zé)申請的審核把關(guān)，加強過程管理和風(fēng)險防范。省科技廳要深化“放管服”改革，敢于為科研人員的探索失敗擔(dān)當(dāng)責(zé)任，切實推進(jìn)容錯免責(zé)政策措施落實落地，形成寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新的長效機制。

（三）健全誠信體系。加強科研誠信建設(shè)，完善科研信用信息數(shù)據(jù)庫，建立科學(xué)合理的科研信用評價指標(biāo)體系，健全科研誠信獎懲機制，嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠信要求的行為，保障科技創(chuàng)新寬容免責(zé)機制有效運行。對有關(guān)單位、個人惡意申請寬容免責(zé)、弄虛作假等行為記入科研誠信記錄。

（四）加大宣傳引導(dǎo)。加強寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新政策的宣傳教育和正面引導(dǎo)，大力開展科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育，引導(dǎo)科研人員弘揚擔(dān)當(dāng)作風(fēng)、奉獻(xiàn)精神，樹立追求真理、勇攀高峰的學(xué)術(shù)品格，大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭做重大科研成果的創(chuàng)造者、建設(shè)科技強省的奉獻(xiàn)者。

（來源：浙江省科技廳）