各市、縣（市、區(qū)）科技局，省級(jí)有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為建立健全以信用為基礎(chǔ)的科技活動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，加快打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局，現(xiàn)將《浙江省科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)與檔案建設(shè)管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

浙江省科學(xué)技術(shù)廳

浙江省檔案局

浙江省發(fā)展改革委

浙江省經(jīng)信廳

浙江省教育廳

浙江省人力社保廳

浙江省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳

浙江省衛(wèi)生健康委

浙江省市場(chǎng)監(jiān)管局

浙江省科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)

浙江省科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)與檔案建設(shè)管理辦法（試行）

第一章　總  則

第一條 為建立健全以信用為基礎(chǔ)的科技活動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，加快打造共建共享共治的科研誠(chéng)信建設(shè)新格局，營(yíng)造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》《中共浙江省委辦公廳 浙江省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)弘揚(yáng)科學(xué)家精神的實(shí)施意見》《浙江省公共信用信息管理?xiàng)l例》《浙江省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于以下科研誠(chéng)信主體：

（一）科技人員，即直接從事科技活動(dòng)的人員；

（二）科技活動(dòng)咨詢?cè)u(píng)審專家（以下簡(jiǎn)稱“咨詢?cè)u(píng)審專家”），即為科技活動(dòng)提供咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)等意見的專業(yè)人員；

（三）科技活動(dòng)承擔(dān)單位，即具體開展科技活動(dòng)的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。

第三條 本辦法所稱科研誠(chéng)信檔案是指客觀反映科研誠(chéng)信主體在參與科技活動(dòng)中恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則、遵守科研活動(dòng)規(guī)范、履行科研合同義務(wù)等科研誠(chéng)信狀況的信息記錄。

第四條 科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)與檔案建設(shè)管理遵循以下原則：

（一）統(tǒng)籌協(xié)同。在省委科技委領(lǐng)導(dǎo)下，省科技廳加強(qiáng)對(duì)科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)與檔案建設(shè)應(yīng)用管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，堅(jiān)持部門協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)科研誠(chéng)信信息共享、檔案共建、成果共用，形成工作合力。

（二）全面客觀。科研誠(chéng)信檔案涵蓋科研誠(chéng)信主體在參與科技活動(dòng)全生命周期中的科研誠(chéng)信信息，堅(jiān)持應(yīng)歸盡歸，客觀準(zhǔn)確。

（三）數(shù)字賦能。加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，通過(guò)平臺(tái)互聯(lián)互通等數(shù)字化手段推動(dòng)數(shù)據(jù)自動(dòng)獲取、成果無(wú)感通用，提升科研誠(chéng)信檔案建設(shè)管理利用效能。

（四）強(qiáng)化應(yīng)用。加強(qiáng)科研誠(chéng)信檔案在各類科研誠(chéng)信前置審核中的應(yīng)用，將具備良好的科研誠(chéng)信狀況作為參與各類科技活動(dòng)的必備條件，建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，讓守信者一路綠燈，失信者處處受限。

第二章　職責(zé)分工

第五條 省科技廳負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)與檔案建設(shè)管理工作，牽頭編制科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指引與檔案信息目錄，統(tǒng)籌建設(shè)省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)，指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任主體開展科研誠(chéng)信信息收集和記錄，會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門做好科研誠(chéng)信信息歸集和管理，利用科研誠(chéng)信檔案開展科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)，推進(jìn)科研誠(chéng)信檔案跨部門、跨地區(qū)應(yīng)用。省檔案局在職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)科研誠(chéng)信檔案工作的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第六條 省級(jí)相關(guān)行業(yè)主管部門協(xié)同省科技廳制定科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指引與檔案信息目錄，負(fù)責(zé)本系統(tǒng)科研誠(chéng)信信息歸集，推進(jìn)本部門科技計(jì)劃管理等系統(tǒng)與省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)互聯(lián)互通，加強(qiáng)科研誠(chéng)信檔案在相關(guān)工作中的應(yīng)用。

第七條 市、縣（市、區(qū)）科技局負(fù)責(zé)本地區(qū)科研誠(chéng)信信息歸集，推進(jìn)本地區(qū)科技計(jì)劃管理等系統(tǒng)與省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)互聯(lián)互通，加強(qiáng)科研誠(chéng)信檔案在相關(guān)工作中的應(yīng)用。

第八條 科技活動(dòng)承擔(dān)單位負(fù)責(zé)本單位科研誠(chéng)信信息的收集和記錄，按規(guī)定及時(shí)填報(bào)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信檔案在相關(guān)工作中的應(yīng)用。

第三章 檔案內(nèi)容

第九條 科技人員的科研誠(chéng)信檔案主要內(nèi)容包括：

（一）基本信息。主要包括姓名、身份證號(hào)碼等身份識(shí)別信息和所在單位、學(xué)歷學(xué)位、職務(wù)職稱等基礎(chǔ)信息。

（二）科技活動(dòng)經(jīng)歷信息。主要包括承擔(dān)財(cái)政資金支持的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目及完成情況、作為平臺(tái)負(fù)責(zé)人承擔(dān)的創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)及績(jī)效評(píng)價(jià)和考核情況等信息。

（三）不良信息。主要包括在項(xiàng)目組織實(shí)施、平臺(tái)建設(shè)管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、科技成果轉(zhuǎn)化等科技活動(dòng)中違反科學(xué)道德準(zhǔn)則、科研活動(dòng)規(guī)范、科技活動(dòng)管理規(guī)定或合同約定的不良記錄，科技活動(dòng)違規(guī)失信處理情況和其他科技行政處罰等科研誠(chéng)信相關(guān)信息，記入公共信用檔案中的嚴(yán)重失信名單等信息，以及經(jīng)依法認(rèn)定的違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他不良信息。

（四）守信激勵(lì)類信息。主要包括科技活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀、獲得設(shè)區(qū)市以上人民政府或省級(jí)以上科技部門設(shè)立的表彰獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)信息。

（五）其他相關(guān)科研誠(chéng)信信息。

第十條 咨詢?cè)u(píng)審專家的科研誠(chéng)信檔案主要內(nèi)容包括：

（一）基本信息。主要包括姓名、身份證號(hào)碼等身份識(shí)別信息和所在單位、學(xué)歷學(xué)位、職務(wù)職稱等基礎(chǔ)信息。

（二）咨詢?cè)u(píng)審經(jīng)歷信息。主要包括為各類科技活動(dòng)提供咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)及專家履職評(píng)價(jià)結(jié)果。

（三）不良信息。主要包括不遵守咨詢?cè)u(píng)審紀(jì)律、出具不當(dāng)咨詢?cè)u(píng)審意見等不良記錄，科技活動(dòng)違規(guī)失信處理情況等科研誠(chéng)信相關(guān)信息，記入公共信用檔案中的嚴(yán)重失信名單等信息，以及經(jīng)依法認(rèn)定的違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他不良信息。

（四）守信激勵(lì)類信息。主要包括當(dāng)選院士、省級(jí)特級(jí)專家，參與科技活動(dòng)獲得設(shè)區(qū)市以上人民政府或省級(jí)以上科技部門設(shè)立的表彰獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)信息。

（五）其他相關(guān)科研誠(chéng)信信息。

第十一條 科技活動(dòng)承擔(dān)單位的科研誠(chéng)信檔案主要內(nèi)容包括：

（一）基本信息。主要包括科技活動(dòng)承擔(dān)單位的法人名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名及身份證號(hào)碼等。

（二）科技活動(dòng)經(jīng)歷信息。主要包括本單位承擔(dān)的財(cái)政資金支持的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目及完成情況、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)及績(jī)效評(píng)價(jià)和考核情況等信息。

（三）不良信息。主要包括未按規(guī)定建設(shè)與落實(shí)科研誠(chéng)信、科技倫理等制度，在項(xiàng)目實(shí)施管理、平臺(tái)建設(shè)管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、科技成果轉(zhuǎn)化等科技活動(dòng)中未認(rèn)真落實(shí)日常管理責(zé)任、違反科技活動(dòng)管理規(guī)定或合同約定的不良記錄，科技活動(dòng)違規(guī)失信處理情況及其他科技行政處罰等科研誠(chéng)信相關(guān)信息，記入公共信用檔案中的嚴(yán)重失信名單等信息，以及經(jīng)依法認(rèn)定的違反法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他不良信息。

（四）守信激勵(lì)類信息。主要包括科技活動(dòng)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀、獲得設(shè)區(qū)市以上人民政府或省級(jí)以上科技部門設(shè)立的表彰獎(jiǎng)勵(lì)等相關(guān)信息。

（五）其他相關(guān)科研誠(chéng)信信息。

第四章　歸集管理

第十二條 依托省科研誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)建設(shè)科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)，統(tǒng)一歸集全省科研誠(chéng)信信息，采用有關(guān)技術(shù)手段聚合、固化和歸檔，形成以科研誠(chéng)信主體為對(duì)象的科研誠(chéng)信檔案，落實(shí)系統(tǒng)運(yùn)維工作，確保檔案信息的安全。

第十三條 科研誠(chéng)信信息通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)獲取、人工填報(bào)、部門匯交等方式歸集：

（一）從科技大腦及省科技管理運(yùn)行平臺(tái)等系統(tǒng)自動(dòng)采集科技活動(dòng)經(jīng)歷、咨詢?cè)u(píng)審經(jīng)歷信息和在項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審立項(xiàng)、組織實(shí)施、中期評(píng)估、驗(yàn)收評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查等科技計(jì)劃管理全過(guò)程中產(chǎn)生的科研誠(chéng)信相關(guān)數(shù)據(jù)。

（二）科技活動(dòng)承擔(dān)單位通過(guò)省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)填報(bào)本單位科研誠(chéng)信檔案相關(guān)信息，科技活動(dòng)違規(guī)失信信息原則上自信息形成之日起30日內(nèi)填報(bào)，其中被記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)。省級(jí)相關(guān)行業(yè)主管部門和各市、縣（市、區(qū)）科技局應(yīng)督促本系統(tǒng)、本地區(qū)的科技活動(dòng)承擔(dān)單位及時(shí)填報(bào)?？萍蓟顒?dòng)承擔(dān)單位未按規(guī)定填報(bào)相關(guān)科研誠(chéng)信信息的，納入科研誠(chéng)信檔案管理不良記錄。

（三）從科技部、省公共信用工作機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和部門定期采集科研誠(chéng)信信息、科技行政處罰信息等信息。

第十四條 省科技廳落實(shí)專人負(fù)責(zé)對(duì)歸集的科研誠(chéng)信信息進(jìn)行完整性、規(guī)范性審核，做好相關(guān)信息記錄、文件材料及元數(shù)據(jù)的整理、歸檔和保管，確保科研誠(chéng)信檔案規(guī)范統(tǒng)一、管理有序。

第十五條 科技行政管理部門、行業(yè)主管部門和科技活動(dòng)承擔(dān)單位在科研失信調(diào)查處理等科研誠(chéng)信管理工作中形成的歷史記錄，按照國(guó)家和省有關(guān)檔案管理的規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。

第五章 評(píng)價(jià)應(yīng)用

第十六條 省科技廳以科研誠(chéng)信檔案為基礎(chǔ)對(duì)科技人員、咨詢?cè)u(píng)審專家、科技活動(dòng)承擔(dān)單位的科研誠(chéng)信狀況開展評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)從基本情況、履約履責(zé)、遵紀(jì)守法、守信激勵(lì)等四個(gè)維度開展，評(píng)價(jià)得分區(qū)間為0-1000分，科研誠(chéng)信級(jí)別設(shè)A、B、C、D、E五級(jí)?？蒲姓\(chéng)信評(píng)價(jià)每半年更新一次。

第十七條 科技行政管理部門、行業(yè)主管部門、科技活動(dòng)承擔(dān)單位應(yīng)將誠(chéng)信審核作為各類科技計(jì)劃實(shí)施、科技獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)選表彰、職稱評(píng)定、崗位聘用、職務(wù)晉升、學(xué)歷學(xué)位授予、咨詢?cè)u(píng)審專家資格管理等工作的前置程序，依據(jù)科研誠(chéng)信狀況，對(duì)相關(guān)主體實(shí)行分級(jí)分類管理。

第十八條 對(duì)A級(jí)科研誠(chéng)信主體采取以下激勵(lì)性措施：

（一）在申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目、參與咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、崗位聘用、職務(wù)晉升等方面，同等條件下優(yōu)先支持；

（二）在日常管理中，給予簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先辦理等便利；

（三）在監(jiān)督檢查中，降低檢查幾率；

（四）國(guó)家和省規(guī)定的其他激勵(lì)性措施。

第十九條 對(duì)D級(jí)以下科研誠(chéng)信主體采取下列監(jiān)管措施：

（一）在項(xiàng)目評(píng)審、行政審批等工作中，列為重點(diǎn)審查對(duì)象；

（二）在監(jiān)督檢查中，列為重點(diǎn)監(jiān)督檢查對(duì)象，適當(dāng)提高抽查比例和頻次；

（三）取消已享受的行政便利措施；

（四）國(guó)家和省規(guī)定的可以采取的其他監(jiān)管措施。

第二十條 對(duì)E級(jí)科研誠(chéng)信主體，被記入科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)的，除前款規(guī)定的措施外，還可根據(jù)不同失信行為情形采取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)懲戒措施：

（一）一定期限禁止承擔(dān)或參與各類科技計(jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)；

（二）一定期限取消申請(qǐng)或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)職稱晉升等資格；

（三）一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、評(píng)審專家等資格；

（四）終止或撤銷科技計(jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)；

（五）撤銷相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)，追回獎(jiǎng)金；

（六）向省公共信用信息平臺(tái)推送科研誠(chéng)信嚴(yán)重失信名單；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章以及國(guó)家和省規(guī)定可以采取的其他懲戒措施。

第二十一條 推動(dòng)省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)與各類科技計(jì)劃管理系統(tǒng)互聯(lián)互通，在科技計(jì)劃管理全過(guò)程中自動(dòng)推送相關(guān)主體科研誠(chéng)信信息，實(shí)現(xiàn)“無(wú)感審查”。

第二十二條 科研誠(chéng)信主體可登錄省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)在線查閱自己的科研誠(chéng)信檔案。科研誠(chéng)信主體對(duì)科研誠(chéng)信檔案內(nèi)容有異議的，可以通過(guò)省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)提出異議申請(qǐng)，由省科技廳會(huì)同歸集單位進(jìn)行審核并處理。

第二十三條 相關(guān)單位因工作需要查閱其他單位科研誠(chéng)信主體的科研誠(chéng)信檔案，需登錄省科研誠(chéng)信檔案管理平臺(tái)提交查閱申請(qǐng)，根據(jù)查閱權(quán)限審批通過(guò)后可在線查閱。

第二十四條 相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格遵守科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)與檔案建設(shè)管理應(yīng)用的要求，加強(qiáng)檔案的保密管理。對(duì)未按規(guī)定歸集科研誠(chéng)信信息，未按規(guī)定開展科研誠(chéng)信審核和分級(jí)分類管理，擅自泄露科研誠(chéng)信檔案內(nèi)容或篡改、損毀、偽造檔案等違反本辦法的行為，依規(guī)依紀(jì)給予處理。

第六章　附  則

第二十五條 本辦法自2025年1月10日施行。由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。