浙江省科技廳發(fā)布了關(guān)于公開征求《浙江省企業(yè)研究院建設(shè)與管理辦法》（征求意見稿）、《浙江省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心管理辦法》（征求意見稿）意見的函，通知要求各設(shè)區(qū)市科技局研究匯總本地意見建議，于2020年12月31 日前反饋省科技廳，郵箱：linzj@zjinfo.gov.cn。聯(lián)系人：林志堅，電話：0571-85009112

全文內(nèi)容分別如下：

浙江省企業(yè)研究院建設(shè)與管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為高質(zhì)量推進企業(yè)研究院建設(shè)，構(gòu)建由國家技術(shù)創(chuàng)新中心、省技術(shù)創(chuàng)新中心、省級企業(yè)研發(fā)機構(gòu)等共同組成的技術(shù)創(chuàng)新中心體系，規(guī)范和加強企業(yè)研究院建設(shè)及運行管理，依據(jù)《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新中心體系建設(shè)的實施意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 企業(yè)研究院是技術(shù)創(chuàng)新中心體系的重要組成部分，是設(shè)在企業(yè)內(nèi)部相對獨立的具有較高層次、較高水平的省級研發(fā)機構(gòu)，是企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的核心力量。本辦法適用于對省企業(yè)研究院的申報認定、績效評價等管理行為。

第三條 企業(yè)研究院的主要任務(wù)包括：

（一）集聚整合創(chuàng)新要素。加強企業(yè)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的有機整合，營造有利于吸引、培養(yǎng)和使用創(chuàng)新人才的環(huán)境，建立和完善有利于自主創(chuàng)新的組織機構(gòu)、管理制度和運行機制，成為我省科技創(chuàng)新資源的集聚基地。

（二）組織開展科技創(chuàng)新。加強前瞻性技術(shù)研究，開展科技攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化，推動企業(yè)自主創(chuàng)新，研究開發(fā)具有廣泛市場前景和競爭力、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新工藝和新產(chǎn)品，成為我省科技創(chuàng)新的先導(dǎo)基地。

（三）支撐企業(yè)持續(xù)發(fā)展。通過科技攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化，推動企業(yè)技術(shù)進步，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，成為支撐和推動企業(yè)自身發(fā)展的核心基地。

（四）引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進步。參與國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，許可其他企業(yè)依法合理使用自身知識產(chǎn)權(quán)，面向行業(yè)組織開展技術(shù)培訓(xùn)、交流和成果推廣工作，推動行業(yè)共同進步。在科技攻關(guān)、人才培養(yǎng)、機構(gòu)建設(shè)、制度完善和機制創(chuàng)新等方面要引領(lǐng)本地區(qū)、本行業(yè)的發(fā)展，成為我省行業(yè)技術(shù)進步的示范基地。

第四條 鼓勵企業(yè)自建或與高等院校、科研院所聯(lián)合組建企業(yè)研究院；聯(lián)合組建企業(yè)研究院的，各單位間應(yīng)簽訂聯(lián)合組建協(xié)議，明確主要依托單位和各參加單位的權(quán)利與義務(wù)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的創(chuàng)新型骨干企業(yè)應(yīng)當(dāng)帶頭建設(shè)企業(yè)研究院。

第五條 省科技廳負責(zé)制定企業(yè)研究院建設(shè)的有關(guān)政策文件，指導(dǎo)企業(yè)研究院的建設(shè)與發(fā)展，研究和協(xié)調(diào)有關(guān)重大事項。負責(zé)研究院的申報認定和建設(shè)管理，建立督導(dǎo)與服務(wù)機制，做好研究院的運行評價和服務(wù)監(jiān)管等工作。

第二章 申報與認定

第六條 省科技廳組織企業(yè)研究院申報工作。申報企業(yè)應(yīng)同時具備以下基本條件：

（一）已建有省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心；

（二）企業(yè)上一年度銷售收入達到1億元以上；研究開發(fā)費用占銷售收入的比例不低于4%或研究開發(fā)費用達到1000萬元以上；

（三）專職研發(fā)人員50人以上（軟件類企業(yè)100人以上）且占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%；具有本科以上學(xué)歷或中級以上職稱的工程技術(shù)人員不低于研發(fā)機構(gòu)職工總數(shù)的60%；

（四）研發(fā)場地1000平方米以上；科研設(shè)備原值總額1000萬元以上；

（五）近3年內(nèi)通過自主研發(fā)（不包括通過受讓、受贈、并購或獨占許可方式），在其申報領(lǐng)域擁有2項以上發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等核心自主知識產(chǎn)權(quán)；

（六）企業(yè)申請認定前一年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故、嚴重環(huán)境違法行為或嚴重科研失信行為。

集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、軟件類等知識密集型企業(yè)，企業(yè)銷售收入、研發(fā)場地面積及科研設(shè)備原值的條件可適當(dāng)放寬，最低可放寬至50%。

第七條 按照自愿申報原則，申報企業(yè)應(yīng)編制《浙江省企業(yè)研究院建設(shè)申報書》《浙江省企業(yè)研究院建設(shè)實施方案》等申報材料，經(jīng)所在縣（市、區(qū)）科技管理部門審核，由設(shè)區(qū)市科技管理部門上報省科技廳。

第八條 省科技廳組織專家，對通過形式審查的企業(yè)，開展研究院建設(shè)評審論證，并根據(jù)實際需要采取全部或部分隨機抽查現(xiàn)場考察的方式，提出省企業(yè)研究院建議名單。

第九條 企業(yè)研究院實行“門檻制”，經(jīng)評審達到以下條件的，可認定為省企業(yè)研究院：

（一）屬于“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材料三大科創(chuàng)高地和十大標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈等重要領(lǐng)域，或當(dāng)?shù)刂攸c發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

（二）具備第六條規(guī)定的建設(shè)企業(yè)研究院的基本條件。證明材料包括專項審計報告、近3年財務(wù)審計報告、企業(yè)承諾書和無嚴重違法行為證明等，其中專項審計報告須包含企業(yè)研究院專職研發(fā)人員、研發(fā)場地面積、科研設(shè)備原值、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)費用占銷售收入總額比例情況等；

（三）企業(yè)研究院的建設(shè)目標(biāo)和主要任務(wù)切實可行；

（四）依托企業(yè)財務(wù)狀況、支持措施能保證企業(yè)研究院的可持續(xù)運行。

第十條 省企業(yè)研究院建議名單在省科技廳網(wǎng)站或其他省級媒體公示7個工作日。公示期滿無異議的，由省科技廳發(fā)文批復(fù)。

第三章 建設(shè)與管理

第十一條 企業(yè)研究院所在地縣（市、區(qū)）科技管理部門應(yīng)擔(dān)負起屬地管理責(zé)任，加強對研究院建設(shè)的指導(dǎo)和服務(wù)，落實相關(guān)政策措施，給予建設(shè)經(jīng)費與科技攻關(guān)項目等支持。

第十二條 企業(yè)研究院實行院長負責(zé)制。院長一般應(yīng)具有高級職稱，以及較強的科研管理和組織協(xié)調(diào)能力，由依托單位的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或其他高管擔(dān)任，具體負責(zé)研究院的建設(shè)和管理工作。企業(yè)研究院應(yīng)當(dāng)設(shè)立辦公室，負責(zé)日常事務(wù)管理和聯(lián)絡(luò)工作。

第十三條 鼓勵企業(yè)研究院設(shè)立專家咨詢委員會，對企業(yè)研究院的發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃和重點項目進行咨詢和指導(dǎo)。專家咨詢委員會由本領(lǐng)域和本單位的專家組成，并由研究院聘任。

第十四條 企業(yè)研究院依托企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后6個月內(nèi)提出申請，由歸口科技管理部門負責(zé)審核，報省科技廳備案。

第四章 評價與監(jiān)督

第十五條 企業(yè)研究院實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行評價制度。省科技廳牽頭或委托第三方中介機構(gòu)，按照《省企業(yè)研究院運行評價指標(biāo)體系》，原則上每兩年對企業(yè)研究院進行一次集中評價。評價年度認定的企業(yè)研究院不參加評價。

第十六條 評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。評價優(yōu)秀的，優(yōu)先支持其承擔(dān)國家和省級科技計劃項目，優(yōu)先支持創(chuàng)建省重點企業(yè)研究院等創(chuàng)新載體；評價不合格的，予以警告并給與一年整改期，由當(dāng)?shù)乜萍脊芾聿块T負責(zé)整改評估，相關(guān)整改評估材料報省科技廳備案。逾期不報送評價材料的，記為評價不合格。

第十七條 有下列情形之一的，省科技廳將撤銷其省企業(yè)研究院稱號：

（一）運行評價不合格，且一年整改期滿后評價仍不合格的；

（二）連續(xù)兩次運行評價不合格的（不包括整改后評價合格的）；

（三）提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；

（四）因嚴重違法失信行為被司法、行政機關(guān)依法列為聯(lián)合懲戒對象的；

（五）依托企業(yè)被依法終止的。

第十八條 企業(yè)研究院建設(shè)納入監(jiān)督誠信管理。對申報認定和運行評價中提供虛假材料和數(shù)據(jù)的，除取消省企業(yè)研究院稱號外，企業(yè)3年內(nèi)不得申報省級各類科技計劃項目。

第五章 附 則

第十九條 省企業(yè)研究院統(tǒng)一命名為：“浙江省+依托單位名稱+核心研發(fā)方向+企業(yè)研究院”。

第二十條 本辦法由省科技廳負責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2021年×月×日起實施。原《浙江省企業(yè)研究院管理辦法》（浙科發(fā)條〔2014〕150號）同時廢止。

浙江省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為高質(zhì)量推進省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心（以下簡稱企業(yè)研發(fā)中心），構(gòu)建由國家技術(shù)創(chuàng)新中心、省技術(shù)創(chuàng)新中心、省級企業(yè)研發(fā)機構(gòu)等共同組成的技術(shù)創(chuàng)新中心體系，規(guī)范和加強省高企研發(fā)中心建設(shè)及運行管理，依據(jù)《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新中心體系建設(shè)的實施意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 企業(yè)研發(fā)中心是技術(shù)創(chuàng)新中心體系的重要組成部分，是設(shè)在企業(yè)內(nèi)部相對獨立的省級研發(fā)機構(gòu)，是促進企業(yè)技術(shù)進步和成果轉(zhuǎn)化，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要創(chuàng)新力量。本辦法適用于對企業(yè)研發(fā)中心的申報認定、績效評價等管理行為。

第三條 企業(yè)研發(fā)中心的主要任務(wù)包括：

（一）研究開發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品，增強企業(yè)競爭力。

（二）加速科技成果熟化和轉(zhuǎn)化，推動企業(yè)技術(shù)進步，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

（三）培養(yǎng)高水平的研發(fā)人員和工程技術(shù)人員，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮一定的輻射帶動作用。

第四條 省科技廳負責(zé)制定企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)的有關(guān)政策文件，指導(dǎo)企業(yè)研發(fā)中心的建設(shè)與發(fā)展，研究和協(xié)調(diào)有關(guān)重大事項。負責(zé)研發(fā)中心的備案和抽查，建立督導(dǎo)與服務(wù)機制，做好研發(fā)中心的運行評價與服務(wù)監(jiān)管等工作。

第二章 認定和備案

第五條 企業(yè)研發(fā)中心實行“備案制”。省科技廳委托設(shè)區(qū)市科技管理部門組織企業(yè)研發(fā)中心申報和認定，每年10月底前將當(dāng)年度認定的企業(yè)研發(fā)中心名單報省科技廳備案。

第六條 設(shè)區(qū)市科技管理部門根據(jù)企業(yè)研發(fā)中心年度建設(shè)計劃，適時發(fā)布申報通知。申報企業(yè)應(yīng)同時具備以下基本條件：

（一）在我省注冊1年以上，具有獨立法人資格的國家高新技術(shù)企業(yè)；

（二）已建有市級高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心；

（三）企業(yè)上一年度銷售收入在5000萬元以下的，研究開發(fā)費用占銷售收入的比例不低于6%；或研究開發(fā)費用達到1000萬元以上；

（四）有相對獨立的研發(fā)機構(gòu)，專職研發(fā)人員不少于15人（軟件類企業(yè)30人），占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的比例不低于10%；具有本科以上學(xué)歷或中級以上職稱的工程技術(shù)人員不低于研發(fā)機構(gòu)職工總數(shù)的60％；

（五）能保證企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)、發(fā)展過程中所需資金的落實，并具備科研開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的實驗、試驗條件及基礎(chǔ)設(shè)施；研發(fā)產(chǎn)地500平方米以上，科研設(shè)備原值總額500萬元以上（軟件類企業(yè)100萬元以上）；科研生產(chǎn)共用的設(shè)備原值不超過科研設(shè)備原值總額的30%；

（六）近3年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購、獨占許可等方式，在其申報領(lǐng)域擁有1項以上發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)，或6項以上實用新型專利、外觀設(shè)計專利、軟件著作權(quán)等（不含商標(biāo)）自主知識產(chǎn)權(quán)；

（七）近3年累計轉(zhuǎn)化科技成果15項以上；

（八）建立完整規(guī)范的技術(shù)創(chuàng)新管理體制，各項規(guī)章制度明確；

（九）企業(yè)申請認定前一年度至申請之日內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故、嚴重環(huán)境違法行為或嚴重科研失信行為。

第七條 申報企業(yè)應(yīng)編制《浙江省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)申請書》《浙江省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)實施方案》等申報材料，經(jīng)所在縣（市、區(qū)）科技管理部門審核，上報設(shè)區(qū)市科技管理部門。

第八條 設(shè)區(qū)市科技管理部門組織專家評審論證和現(xiàn)場考察或抽查，提出企業(yè)研發(fā)中心建議名單。

第九條 經(jīng)評審達到以下條件的，可認定為省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心：

（一）屬于“互聯(lián)網(wǎng)+”、生命健康和新材料三大科創(chuàng)高地和十大標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈等重要領(lǐng)域，或當(dāng)?shù)刂攸c發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

（二）具備第六條規(guī)定的建設(shè)企業(yè)研發(fā)中心的基本條件。證明材料包括高新技術(shù)企業(yè)證書、專項審計報告、近3年財務(wù)審計報告、企業(yè)承諾書和無嚴重違法行為證明等，其中專項審計報告須包含企業(yè)研究院專職研發(fā)人員、研發(fā)場地面積、科研設(shè)備原值、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、研發(fā)費用占銷售收入總額比例情況等；

（三）研發(fā)中心的建設(shè)目標(biāo)和主要任務(wù)切實可行；

（四）研發(fā)中心有相應(yīng)組織架構(gòu)、制度建設(shè)和運行機制；

（五）依托企業(yè)財務(wù)狀況、支持措施能保證研發(fā)中心的可持續(xù)運行。

第十條 省科技廳對上報備案的企業(yè)研發(fā)中心名單開展隨機抽查，在省科技廳網(wǎng)站或其他省級媒體公示7個工作日。公示期滿無異議的，省科技廳發(fā)文批復(fù)。

第十一條 研發(fā)實力較強的企業(yè)以不同研究方向申報多個中心的，各中心均須具備第六條要求的條件。

第三章 運行與管理

第十二條 企業(yè)研發(fā)中心所在地縣（市、區(qū)）科技管理部門應(yīng)擔(dān)負起屬地管理責(zé)任，加強對研發(fā)中心建設(shè)的指導(dǎo)和服務(wù)，落實相關(guān)政策措施，給予建設(shè)經(jīng)費與科技攻關(guān)項目等支持。

第十三條 企業(yè)研發(fā)中心實行主任負責(zé)制。中心主任一般應(yīng)具有中級及以上職稱，以及較強的科研管理和組織協(xié)調(diào)能力，由依托單位的總經(jīng)理、副總經(jīng)理或其他高管擔(dān)任，具體負責(zé)中心的建設(shè)和管理工作。

第十四條 研發(fā)中心依托企業(yè)發(fā)生更名、重組等重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生后6個月內(nèi)提出申請，由歸口科技管理部門負責(zé)審核，報省科技廳備案。

第四章 評價與監(jiān)督

第十五條 企業(yè)研發(fā)中心實行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運行評價制度。省科技廳牽頭或委托第三方中介機構(gòu)，按照《省高企研發(fā)中心運行評價指標(biāo)體系》，原則上每三年對認定的省高企研發(fā)中心進行一次集中評價。評價年度認定的企業(yè)研發(fā)中心不參加評價。

第十六條 評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。評價優(yōu)秀的，優(yōu)先支持其承擔(dān)國家和省級科技計劃項目，優(yōu)先支持創(chuàng)建省企業(yè)研究院等創(chuàng)新載體；評價不合格的，予以警告并給與一年整改期，由當(dāng)?shù)乜萍脊芾聿块T負責(zé)整改評估，相關(guān)整改評估材料報省科技廳備案。逾期不報送評價材料的，記為評價不合格。

第十七條 下列情形之一的，省科技廳將撤銷其企業(yè)研發(fā)中心稱號：

（一）提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；

（二）不參加運行評價或運行評價不合格且一年整改期滿后評價仍不合格的；

（三）連續(xù)兩次運行評價不合格的（不包括整改后評價合格的）；

（四）無正當(dāng)理由不進行變更事項申請的；

（五）依托單位的國家高新技術(shù)企業(yè)資格被取消的；

（六）依托企業(yè)被依法終止的；

（七）有重大環(huán)境、安全違法事故的，有嚴重知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)違法等行為的；

（八）因嚴重違法失信行為被司法、行政機關(guān)依法列為聯(lián)合懲戒對象的；

（九）其他違反本規(guī)定行為或無法正常開展工作的。

對取消資格的研發(fā)中心，設(shè)區(qū)市科技管理部門在3年內(nèi)不再受理依托單位的認定申請。

第十八條 企業(yè)研發(fā)中心建設(shè)納入監(jiān)督誠信管理。對申報認定和運行評價中提供虛假材料和數(shù)據(jù)的，除取消企業(yè)研發(fā)中心稱號外，企業(yè)3年內(nèi)不得申報省級各類科技計劃項目。

第五章 附 則

第十九條 企業(yè)研發(fā)中心統(tǒng)一命名為：“浙江省+依托單位名稱+核心研發(fā)方向+高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心”。

第二十條 本辦法由省科技廳負責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自2021年×月×日起實施。原《浙江省高新技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)中心管理辦法》（浙科發(fā)條〔2009〕75號）同時廢止。

（來源：浙江省科技廳）