湖州市科學(xué)技術(shù)局、湖州市財政局發(fā)布了關(guān)于印發(fā) 《湖州市科技計劃項目驗收管理辦法》的通知，對《湖州市科技計劃項目驗收管理辦法》（湖市科計發(fā)〔2019〕5號）進(jìn)行了修訂。

本辦法自2021年9月27日起正式施行。即日起至2021年12月31日為過渡期。項目承擔(dān)單位已經(jīng)自行委托審計事務(wù)所出具項目經(jīng)費審計報告的，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)完成項目驗收。過渡期內(nèi)未完成驗收的，由驗收組織單位委托審計事務(wù)所出具項目經(jīng)費審計報告用于項目驗收。

全文內(nèi)容如下：

湖州市科技計劃項目驗收管理辦法

第一章 總則

第一條　為進(jìn)一步加強科技計劃項目管理，規(guī)范項目驗收程序，根據(jù)國家、省和市級科技計劃管理相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　項目驗收的范圍。凡經(jīng)市科技管理部門批準(zhǔn)立項、簽訂合同或計劃任務(wù)書（以下簡稱“合同書”）的各類科技計劃項目，各項目承擔(dān)單位均應(yīng)按本辦法規(guī)定做好項目驗收工作，履行項目承擔(dān)單位的法人責(zé)任和義務(wù)。

相關(guān)科技專項計劃項目另有驗收管理辦法的，按專項管理辦法規(guī)定組織驗收。國家、省級科技計劃項目的市級配套項目，通過上級驗收的，視為市級驗收通過。

第三條　項目驗收的依據(jù)?？萍加媱濏椖框炇找韵嚓P(guān)管理規(guī)定和合同書為依據(jù)，對項目研發(fā)內(nèi)容、任務(wù)指標(biāo)、經(jīng)費管理和使用等情況進(jìn)行評價。

第四條　項目驗收的原則。項目驗收應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、客觀公正的原則，確保科技計劃項目驗收的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。

提交的驗收資料、實驗數(shù)據(jù)和提供的試驗示范基地的真實性，由項目負(fù)責(zé)人和項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)，驗收組織單位和驗收專家組依據(jù)所提供驗收資料以及驗收現(xiàn)場作出相應(yīng)驗收結(jié)論。因提供驗收資料不真實或編造相關(guān)科研數(shù)據(jù)等原因而導(dǎo)致出具的驗收結(jié)論不客觀的，驗收組織單位和驗收專家組不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第五條　項目驗收的主要內(nèi)容包括：

（一）提供的驗收資料是否齊全、規(guī)范；

（二）合同書約定的研發(fā)任務(wù)和相應(yīng)技術(shù)指標(biāo)完成情況；

（三）項目獲得的自主知識產(chǎn)權(quán)及經(jīng)濟(jì)社會效益情況；

（四）項目配套經(jīng)費到位情況和財政經(jīng)費、自籌經(jīng)費管理使用情況。

第二章　驗收申請

第六條　驗收申請程序。項目負(fù)責(zé)人通過湖州市科技項目申報系統(tǒng)填寫驗收申請書并提交驗收資料，經(jīng)項目承擔(dān)單位、區(qū)縣科技管理部門或歸口管理部門審核同意后，由市科技管理部門委托第三方機構(gòu)、縣科技管理部門或歸口管理部門組織驗收。

第七條　項目驗收期限。項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目合同書規(guī)定的實施期滿6個月內(nèi)提出驗收申請。無特殊原因逾期6個月未提出驗收申請，或提出驗收申請后6個月內(nèi)由于項目承擔(dān)單位原因未完成驗收工作的，終止項目實施，按驗收不通過處理。

預(yù)計項目在合同書實施期內(nèi)不能完成研發(fā)任務(wù)需要延長實施期限的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在實施期滿6個月內(nèi)提出延期申請，經(jīng)區(qū)縣科技管理部門或歸口管理部門簽署意見后，報市科技管理部門備案。原則上，每個項目允許申請延期1次，延長時間自實施期滿不超過12個月。

第八條　項目驗收資料。申請項目驗收，應(yīng)當(dāng)提交下列資料：

1．驗收申請書；

2．項目實施工作報告；

3．項目經(jīng)費決算報告；

4．項目實施績效資料：

（1）項目研究成果（專利、論文、著作權(quán)、人才培養(yǎng)、操作規(guī)程、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、獲獎證書、可轉(zhuǎn)化成果登記表等）。論文應(yīng)標(biāo)注資助計劃名稱及編號；

（2）涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的有關(guān)證明資料，包括具有法定資質(zhì)單位出具的技術(shù)檢測報告、用戶報告和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)社會效益證明等。

5．根據(jù)項目驗收要求需提供的其他相關(guān)資料。

第九條　驗收資料審核。區(qū)縣科技管理部門或歸口管理部門負(fù)責(zé)審核項目承擔(dān)單位提供的驗收資料是否齊全、規(guī)范、符合驗收要求，項目實施績效資料與項目研發(fā)內(nèi)容是否相關(guān)、充分說明技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況。市科技管理部門對驗收資料進(jìn)行抽查復(fù)審，并根據(jù)審核不通過數(shù)量核減區(qū)縣、歸口部門次年科技計劃項目立項數(shù)量。

第十條　項目經(jīng)費決算。項目承擔(dān)單位的財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)出具項目經(jīng)費決算報告。對于合同書約定市財政經(jīng)費補助20萬元及以上的科技計劃項目，驗收組織單位應(yīng)委托具有資質(zhì)的中介機構(gòu)出具項目經(jīng)費審計報告。

項目經(jīng)費審計報告或者決算報告，應(yīng)客觀反映該項目總經(jīng)費以及財政科技經(jīng)費，區(qū)縣、歸口配套經(jīng)費，自籌經(jīng)費到位的情況；項目經(jīng)費是否按經(jīng)費來源實行單獨建帳、獨立核算情況。根據(jù)項目合同書經(jīng)費預(yù)算，客觀反映財政科技經(jīng)費區(qū)縣、部門配套經(jīng)費，自籌經(jīng)費的實際支出情況；經(jīng)費是否結(jié)余；經(jīng)費使用的合理性等；披露經(jīng)費管理使用上存在的問題和合同書約定的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況。

受托審計的中介機構(gòu)必須依法審計，嚴(yán)格執(zhí)行審計準(zhǔn)則，對出具的審計報告和審計結(jié)論承擔(dān)法定的相關(guān)責(zé)任。同時，受托審計的中介機構(gòu)要加強審計業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，熟悉科技經(jīng)費審計的程序和要求，提高業(yè)務(wù)水平。市科技管理部門加強對參與審計中介機構(gòu)的監(jiān)督與評價，根據(jù)審計信用和質(zhì)量，實行動態(tài)管理。對嚴(yán)重違反財經(jīng)紀(jì)律、出具虛假報告的會計師事務(wù)所，停止市級科技計劃項目審計資格，并移交有關(guān)部門處理。

第三章　項目驗收

第十一條　項目驗收形式。合同書約定市財政經(jīng)費補助10萬元及以上的科技計劃項目應(yīng)當(dāng)采用會議驗收方式組織驗收；10萬元以下的項目可以采用通信評議方式組織驗收；自然科學(xué)資金項目可以采取書面審核的方式結(jié)題。

會議驗收的程序主要包括聽取項目負(fù)責(zé)人對項目執(zhí)行情況的介紹、討論質(zhì)詢、專家評議、驗收專家組形成驗收意見等。必要時可組織專家考察現(xiàn)場。會議驗收分為線上和線下兩種方式，原則上線上驗收比例應(yīng)達(dá)到30％并逐步提高。

通信評議驗收指通過函審的方式，由驗收專家組組長負(fù)責(zé)，綜合各專家的意見，匯總并形成驗收意見。

書面審核指項目歸口管理部門、市科技管理部門通過湖州市科技項目申報系統(tǒng)，對項目驗收資料進(jìn)行審核，形成審核意見。不另行組織驗收。

重大、重點科技示范和產(chǎn)業(yè)化項目一般應(yīng)當(dāng)在試驗、產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)場進(jìn)行驗收，或由驗收組織單位事先委派行業(yè)技術(shù)專家和財務(wù)專家到現(xiàn)場考察，核實產(chǎn)業(yè)化情況及經(jīng)費使用情況后，再組織會議驗收?，F(xiàn)場考察也可以委托區(qū)縣科技管理部門進(jìn)行。

第十二條　驗收組織單位。合同書約定市財政經(jīng)費補助10萬元及以上的科技計劃項目，由市科技管理部門委托第三方機構(gòu)組織驗收；10萬元以下的項目可按項目承擔(dān)單位屬地或主管部門，委托縣科技管理部門或歸口管理部門組織驗收。

第十三條　驗收專家?？萍加媱濏椖框炇諏嵭袑＜邑?fù)責(zé)制。組織項目驗收應(yīng)成立驗收專家組，由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)和財務(wù)專家組成。驗收專家組成員一般不少于5人，其中財務(wù)專家不少于1人；未獲得市財政科技經(jīng)費的，驗收專家組成員一般不少于3人。驗收專家組成員由驗收組織單位根據(jù)項目所屬技術(shù)領(lǐng)域和要求確定。原則上市外專家人數(shù)應(yīng)當(dāng)多于市內(nèi)專家。合理控制同一專家參加市級科技計劃項目驗收頻次。

第十四條　驗收專家職責(zé)。技術(shù)專家要依據(jù)項目合同書以及驗收資料，對項目的研發(fā)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行綜合評價。財務(wù)專家要依據(jù)項目財務(wù)預(yù)算，對項目實施中的經(jīng)費到位情況、財政經(jīng)費管理使用情況和項目實施的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評價。驗收專家組同時還應(yīng)當(dāng)對被驗收項目的組織實施、獲取自主知識產(chǎn)權(quán)和人才培養(yǎng)情況進(jìn)行評價，并對存在問題提出意見建議。

驗收專家要以科學(xué)的態(tài)度和方法，嚴(yán)格依照項目驗收的程序和辦法，實事求是，獨立、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見。如發(fā)現(xiàn)在項目驗收過程中存在徇私舞弊、違背科學(xué)道德、有失公允等現(xiàn)象的，市科技管理部門視情給予記錄不良信用、宣布驗收意見無效、責(zé)令改正、專家出庫等處罰。

項目驗收專家對被驗收項目的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，對被審查的技術(shù)資料，不得擅自使用或?qū)ν夤_。項目承擔(dān)單位對研究內(nèi)容有保密要求的，可向驗收組織單位提出申請，有必要的，驗收組織單位應(yīng)當(dāng)與驗收專家組成員簽訂保密協(xié)議，規(guī)定保密期限和內(nèi)容。

第十五條　項目驗收會議場所的選定、會議標(biāo)準(zhǔn)及驗收專家咨詢費，嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。合同書約定市財政經(jīng)費補助10萬元及以上的科技計劃項目，驗收產(chǎn)生的經(jīng)費支出由驗收組織單位承擔(dān)，不再納入項目經(jīng)費預(yù)算；其他項目驗收產(chǎn)生的經(jīng)費支出納入項目經(jīng)費預(yù)算。

驗收組織單位組織會議驗收時應(yīng)當(dāng)精簡參會人員，相關(guān)行政管理人員不得領(lǐng)取專家咨詢費。專家咨詢費應(yīng)由驗收專家簽收或直接匯入專家本人銀行賬號。

第十六條　驗收意見。驗收的結(jié)論意見分為通過、不通過和結(jié)題三類。驗收意見不包括對項目技術(shù)達(dá)到的水平進(jìn)行評價。

（一）驗收通過。項目合同書涉及的約束性指標(biāo)全面完成，預(yù)期性指標(biāo)基本完成。項目經(jīng)費到位率和執(zhí)行率均達(dá)到75%及以上且使用基本合理合規(guī)的，認(rèn)定為通過。

約束性指標(biāo)是指關(guān)鍵核心技術(shù)的量化考核指標(biāo)和定性描述，包括項目完成時達(dá)到的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)、技術(shù)、產(chǎn)品、工藝等，研發(fā)應(yīng)當(dāng)獲取的符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或檢測的樣品、樣機等目標(biāo)產(chǎn)品，約定的技術(shù)應(yīng)用示范工程，以及申請專利、發(fā)表論文、獲得軟件著作權(quán)、制訂企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、通過省級新產(chǎn)品備案的數(shù)量等。

預(yù)期性指標(biāo)是指項目實施預(yù)期能夠獲得的成果，包括授權(quán)專利數(shù)量，論文發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊級別，主持或參與制定國家、行業(yè)、地方、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，通過新產(chǎn)品鑒定數(shù)量、人才培養(yǎng)情況，以及預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)等。經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)是指銷售收入和利稅金額?？萍脊リP(guān)計劃、公益性應(yīng)用研究、自然科學(xué)資金項目不考核經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)。

約束性指標(biāo)和預(yù)期性指標(biāo)在合同書中沒有明確的，由驗收專家組在項目驗收時商議確定。

（二）驗收不通過。有下列情況之一的，認(rèn)定為不通過：

1．未按合同書約定，未經(jīng)市科技管理部門批準(zhǔn)，擅自變更考核目標(biāo)或研發(fā)內(nèi)容的；

2．經(jīng)費管理使用混亂，未按經(jīng)費來源實行單獨建帳、獨立核算，用臺帳進(jìn)行核算的。財政資金存在虛構(gòu)財務(wù)會計資料、虛假票據(jù)、大額現(xiàn)金交易、擅自挪作他用等重大問題的；

3．所提供的驗收資料存在內(nèi)容抄襲、數(shù)據(jù)造假等重大問題，或項目承擔(dān)單位無法提供驗收指標(biāo)完成情況有效證明資料的；

4．違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移財政資金，未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)劑預(yù)算，虛假承諾其他來源資金，且情節(jié)嚴(yán)重的；

5．資金管理使用存在違規(guī)問題拒不整改的；

6．無特殊原因未按期完成項目驗收的。

（三）驗收結(jié)題。不符合驗收通過條件，且不屬于驗收不通過情況的，認(rèn)定為結(jié)題。

因項目承擔(dān)單位提供的驗收資料不齊全、不規(guī)范，導(dǎo)致驗收組專家無法出具驗收意見的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在1個月內(nèi)完成資料補正并申請二次驗收。二次驗收提供的驗收資料仍不符合驗收要求的，按驗收不通過處理。

第十七條　驗收意見與財政經(jīng)費補助下達(dá)。

（一）重點研發(fā)計劃項目、科技攻關(guān)計劃項目。

驗收通過的，根據(jù)預(yù)期性指標(biāo)完成情況下達(dá)市財政經(jīng)費補助：

1.預(yù)期性指標(biāo)全面完成的，全額下達(dá)市財政經(jīng)費補助；

2.預(yù)期性指標(biāo)分為經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、其他預(yù)期性指標(biāo)兩類，其中一類未全面完成的，按80%比例下達(dá)市財政經(jīng)費補助?？萍脊リP(guān)計劃項目不考核經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，視為經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)全面完成；

3.經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)與其他預(yù)期性指標(biāo)，兩類均未全面完成的，按60%比例下達(dá)市財政經(jīng)費補助。

驗收結(jié)題、驗收不通過的，不予下達(dá)市財政經(jīng)費補助?？h項目可結(jié)合縣財政支持額度，按照公益性應(yīng)用研究項目處理。

（二）公益性應(yīng)用研究項目。

驗收通過的，項目結(jié)余經(jīng)費按規(guī)定由項目承擔(dān)單位用于科研直接支出。分期補助的項目，下達(dá)二期市財政經(jīng)費補助。

驗收結(jié)題、驗收不通過的，財政結(jié)余經(jīng)費和經(jīng)審計認(rèn)定使用不合規(guī)經(jīng)費按原撥付渠道予以收回。分期補助的，不再下達(dá)二期市財政經(jīng)費補助，已下達(dá)市財政經(jīng)費補助結(jié)余部分和經(jīng)審計認(rèn)定使用不合規(guī)經(jīng)費按原撥付渠道予以收回。

（三）自然科學(xué)資金項目。

書面審核通過的，項目結(jié)余經(jīng)費按規(guī)定由項目承擔(dān)單位用于科研直接支出。

書面審核不通過的，財政結(jié)余經(jīng)費和經(jīng)審計認(rèn)定使用不合規(guī)經(jīng)費按原撥付渠道予以收回。

以會議驗收、通信驗收方式組織驗收的自然科學(xué)資金項目，按公益性應(yīng)用研究項目處理。

第十八條　有下列情況之一的，可申請終止：

1．因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；

2．項目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；

3．項目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；

4．導(dǎo)致項目不能繼續(xù)實施的其它原因。

已下達(dá)市財政經(jīng)費補助的項目申請終止，項目承擔(dān)單位應(yīng)提交第八條第2、3、4項的相關(guān)資料，報區(qū)縣科技管理部門或歸口管理部門審核同意后，提交市科技管理部門審核。經(jīng)組織驗收出具驗收意見后結(jié)題終止。已下達(dá)市財政經(jīng)費補助結(jié)余部分和經(jīng)審計認(rèn)定使用不合規(guī)經(jīng)費退回財政。

未下達(dá)市財政經(jīng)費補助的項目申請終止，項目承擔(dān)單位應(yīng)說明情況，報區(qū)縣科技管理部門或歸口管理部門審核同意后，提交市科技管理部門備案。

第十九條　科技計劃項目驗收實行回避制度。項目承擔(dān)單位和參與單位及其他與項目有利益關(guān)系的人員，均不能作為驗收專家組成員參加驗收工作。項目驗收專家如與被驗收項目存在利益關(guān)系，應(yīng)主動向驗收組織單位提出回避申請。項目負(fù)責(zé)人或項目承擔(dān)單位可申請要求驗收專家進(jìn)行回避。故意違反回避原則、謀取不當(dāng)利益的，市科技管理部門視情給予記錄不良信用、宣布驗收意見無效、責(zé)令改正、專家出庫等處罰。

第四章　驗收公示

第二十條　科技計劃項目驗收結(jié)果實行網(wǎng)上公示制度。項目承擔(dān)單位一般應(yīng)在驗收后10天內(nèi)，根據(jù)驗收專家意見，通過湖州市科技項目申報系統(tǒng)修改驗收資料，填寫驗收公示表并上傳驗收意見和驗收組成員名單掃描件。公示內(nèi)容包括驗收項目的名稱、計劃編號、承擔(dān)單位、完成人員、驗收意見、驗收結(jié)論等，經(jīng)驗收組織單位、市科技管理部門審核后，在市科技管理部門門戶網(wǎng)站上公示。公示時間為7天，接受社會監(jiān)督。

市科技管理部門收到異議書面資料，應(yīng)當(dāng)對異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時，可組織專家進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見。

第二十一條　驗收證書的辦理。經(jīng)公示無異議，可通過湖州市科技項目申報系統(tǒng)填寫驗收證書。驗收證書審核通過后，下載打印驗收證書。在市科技管理部門辦理驗收證書簽章、存檔手續(xù)時，需遞交驗收證書和驗收資料的紙質(zhì)材料，一式兩份。

自然科學(xué)資金項目結(jié)題證書由項目承擔(dān)單位在市科技管理部門辦公室領(lǐng)取，需遞交驗收資料的紙質(zhì)材料，一式兩份。

第二十二條　項目驗收后2年內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)將與該項目相關(guān)的論文、專利、獲獎和應(yīng)用情況等成果通過湖州市科技項目申報系統(tǒng)予以補充填報。

第五章　其他

第二十三條　市科技管理部門要加強對區(qū)縣科技管理部門、歸口管理部門、第三方機構(gòu)關(guān)于科技計劃項目驗收工作的指導(dǎo)，視情對委托驗收項目進(jìn)行抽查，督促提高驗收質(zhì)量，并與次年的市級科技計劃項目立項數(shù)量等掛鉤。驗收質(zhì)量不符合要求的，市科技管理部門可采取撤銷該項目驗收證書，記錄不良信用，下達(dá)整改意見書并暫停相關(guān)驗收工作等處理措施。

區(qū)縣科技管理部門、歸口管理部門應(yīng)擔(dān)負(fù)屬地、歸口管理市級科技計劃項目實施的管理責(zé)任，做好項目驗收指導(dǎo)和服務(wù)工作。受委托開展驗收工作的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按規(guī)定程序和要求做好項目驗收。

第二十四條　科技計劃項目驗收組織工作委托第三方機構(gòu)產(chǎn)生的委托費用，從市科技發(fā)展專項資金中開支。

第二十五條　建立科技計劃項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人的科研信用制度?？萍柬椖抗芾硐到y(tǒng)適時記錄項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人的項目執(zhí)行情況，作為再次申報項目時的參考。對未通過驗收，但不涉及抄襲、弄虛作假等科研不端行為的，從項目合同到期開始計算，2年內(nèi)暫停項目負(fù)責(zé)人申報市級科技計劃項目及推薦其申報省級以上各類科技計劃項目。涉嫌抄襲、弄虛作假等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，自該行為被記入科研信用不良記錄之日起5年內(nèi)不得申報科技計劃項目。

第二十六條　區(qū)縣科技管理部門立項獲得財政經(jīng)費資助并簽訂合同書的科技計劃項目，可參照本辦法組織驗收。

第二十七條　本辦法自2021年9月27日起施行，由湖州市科學(xué)技術(shù)局、湖州市財政局負(fù)責(zé)解釋。原《湖州市科技計劃項目驗收管理辦法》（湖市科計發(fā)〔2019〕5號）同時廢止。

（來源：湖州市科技局）