浙江省科學(xué)技術(shù)廳、浙江省財(cái)政廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省級科技計(jì)劃績效評價(jià)的實(shí)施意見（試行）》的通知，將進(jìn)一步提高科技計(jì)劃實(shí)施效果和財(cái)政資金使用效益，自2023年1月1日起施行。實(shí)施意見全文如下：

 

為深入貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）、《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）績效評估規(guī)范（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕165號）及《關(guān)于深化項(xiàng)目評審人才評價(jià)機(jī)構(gòu)評估改革提升科研績效的實(shí)施意見》等文件精神，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)省級科技計(jì)劃績效評價(jià)工作，提高科技計(jì)劃實(shí)施效果和財(cái)政資金使用績效，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述精神，按照省第十五次黨代會和全省科技創(chuàng)新大會部署要求，堅(jiān)持“四個(gè)面向”，聚焦三大科創(chuàng)高地建設(shè)，深化科技體制改革，以構(gòu)建科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的評價(jià)體系為目標(biāo)，破“四唯”、立新標(biāo)，創(chuàng)新績效評價(jià)方式，通過評價(jià)激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，為加快建設(shè)具有全球影響力的科創(chuàng)高地、創(chuàng)新策源地和國際重要產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心，加快形成世界重要人才中心和創(chuàng)新高地的戰(zhàn)略支點(diǎn)提供有力支撐。

（二）主要原則

1.科學(xué)規(guī)范。遵循科技活動(dòng)規(guī)律，根據(jù)省級科技計(jì)劃布局定位，設(shè)置合理的績效評價(jià)內(nèi)容和評價(jià)指標(biāo)體系，采用科學(xué)可行的方法和規(guī)范程序，獨(dú)立客觀、分類評價(jià)。

2.注重實(shí)效。突出科技計(jì)劃設(shè)立目的和整體實(shí)施效果評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)解決重大經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求、培育戰(zhàn)略科技力量、引領(lǐng)科學(xué)前沿發(fā)展、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、培養(yǎng)科技人才、培育壯大新動(dòng)能等方面的實(shí)際成效，以及對推進(jìn)科技自立自強(qiáng)和“兩個(gè)先行”等方面的支撐作用。

3.協(xié)同高效。以數(shù)字化改革為引領(lǐng)，強(qiáng)化部門協(xié)同、省市縣聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)資料、評價(jià)結(jié)果等共享互認(rèn)，推行智能評價(jià)、專家評價(jià)、用戶評價(jià)相結(jié)合的多元評價(jià)方式，提高績效評價(jià)工作的整體效能。

（三）工作目標(biāo)

到2025年，健全遵循科技活動(dòng)規(guī)律、以質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的多元分類評價(jià)體系，構(gòu)建科學(xué)合理的科技計(jì)劃績效評價(jià)管理體系，加快實(shí)現(xiàn)三大科創(chuàng)高地戰(zhàn)略領(lǐng)域創(chuàng)新資源一體化配置、產(chǎn)學(xué)研一體化聯(lián)動(dòng)、研用獎(jiǎng)一體化管理，全面提升科技計(jì)劃實(shí)施成效和省財(cái)政資金使用績效。

 

二、績效評價(jià)內(nèi)容和方法

績效評價(jià)重點(diǎn)為省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、省實(shí)驗(yàn)室體系、省技術(shù)創(chuàng)新中心體系、省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、省級科技人才計(jì)劃等省級科技計(jì)劃。按照“破四唯”和“立新標(biāo)”相結(jié)合、共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)相結(jié)合、定量評價(jià)和定性評價(jià)、整體評價(jià)和具體評價(jià)相結(jié)合的要求，構(gòu)建科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)體系并在實(shí)踐中不斷完善，綜合運(yùn)用中期檢查、考核驗(yàn)收、年度評價(jià)、跟蹤評價(jià)、委托第三方評價(jià)、同行評議等方法，對省級科技計(jì)劃進(jìn)行績效評價(jià)并形成評價(jià)報(bào)告。評價(jià)報(bào)告主要包括評價(jià)總體情況、主要指標(biāo)和任務(wù)完成情況、存在問題和建議等內(nèi)容，評價(jià)結(jié)果分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四檔。

（一）省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃

1.評價(jià)對象。包括“尖兵”“領(lǐng)雁”計(jì)劃、農(nóng)業(yè)新品種選育專項(xiàng)等。

2.評價(jià)內(nèi)容。圍繞創(chuàng)新成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況、對經(jīng)濟(jì)社會貢獻(xiàn)、項(xiàng)目實(shí)施管理等方面構(gòu)建“質(zhì)量+貢獻(xiàn)+效益”評價(jià)指標(biāo)體系（詳見“閱讀原文”附件1）。

3.評價(jià)方法和程序。依托“科技攻關(guān)在線”等應(yīng)用推行全過程智能管理，落實(shí)“軍令狀”“里程碑”考核等機(jī)制，強(qiáng)化研發(fā)攻關(guān)重大突破動(dòng)態(tài)跟蹤，在項(xiàng)目實(shí)施中期、里程碑節(jié)點(diǎn)、期滿驗(yàn)收等重要環(huán)節(jié)，采取自主評價(jià)、實(shí)地督導(dǎo)檢查、雙隨機(jī)抽查等方式開展績效評價(jià)。

加強(qiáng)項(xiàng)目績效跟蹤評價(jià)工作，實(shí)行驗(yàn)證期評價(jià)，項(xiàng)目完成后3年驗(yàn)證期內(nèi)，隨機(jī)選取不低于20%的項(xiàng)目開展攻關(guān)成果追溯與專家評審績效回溯。

推進(jìn)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)分類評價(jià)改革試點(diǎn)工作，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，綜合考慮不同類別、不同類型、計(jì)劃與項(xiàng)目、長期與短期、企業(yè)與高校院所、試點(diǎn)先行等因素，細(xì)化完善重點(diǎn)研發(fā)等任務(wù)導(dǎo)向型科研項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)體系、評價(jià)方法，具體意見另行制定。

（二）省實(shí)驗(yàn)室體系

1.評價(jià)對象。包括省實(shí)驗(yàn)室和省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等。

2.評價(jià)內(nèi)容。圍繞建設(shè)進(jìn)展、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科研條件、戰(zhàn)略任務(wù)、運(yùn)營管理、科研投入、科研成果、創(chuàng)新生態(tài)等方面構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系（詳見“閱讀原文”附件2）。

3.評價(jià)方法和程序。建立并完善符合省實(shí)驗(yàn)室體系科研特點(diǎn)和規(guī)律的評價(jià)機(jī)制，采取年度評價(jià)、中期評估和期滿考核相結(jié)合的方式，對實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工作和績效開展評價(jià)。實(shí)行“代表作”評價(jià)和“里程碑式”考核，著重評價(jià)國際一流人才引育、標(biāo)志性成果產(chǎn)出和建設(shè)方案目標(biāo)任務(wù)完成情況。

（三）省技術(shù)創(chuàng)新中心體系

1.評價(jià)對象。包括省技術(shù)創(chuàng)新中心、省重點(diǎn)企業(yè)研究院、省級企業(yè)研究院、省級高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心等。

2.評價(jià)內(nèi)容。圍繞資金投入、運(yùn)營管理、平臺搭建、技術(shù)攻關(guān)、戰(zhàn)略任務(wù)、標(biāo)志性成果、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新生態(tài)等方面構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系（詳見“閱讀原文”附件3）。

3.評價(jià)方法和程序。采取定性和定量相結(jié)合的方式，組織開展技術(shù)創(chuàng)新中心體系（包括省技術(shù)創(chuàng)新中心、省重點(diǎn)企業(yè)研究院、省企業(yè)研究院、省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)中心）績效評價(jià)。

（四）省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)

1.評價(jià)對象。省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

2.評價(jià)內(nèi)容。圍繞主體責(zé)任、體制機(jī)制、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科研條件、戰(zhàn)略任務(wù)、多元投入、科研成果、產(chǎn)業(yè)生態(tài)等方面構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系（詳見“閱讀原文”附件4）。

3.評價(jià)方法和程序。以3年為周期組織開展省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)，建立優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)出的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。

（五）省級科技人才計(jì)劃

1.評價(jià)對象。包括省領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)引進(jìn)培育計(jì)劃和省高層次人才特殊支持計(jì)劃項(xiàng)目等。

2.評價(jià)內(nèi)容。圍繞科研目標(biāo)任務(wù)完成、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、項(xiàng)目管理等方面構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系（詳見“閱讀原文”附件5）。

3.評價(jià)方法和程序。在項(xiàng)目實(shí)施期滿驗(yàn)收等重要環(huán)節(jié)，采取自主評價(jià)、現(xiàn)場評估、書面評估等相結(jié)合的方式開展績效評價(jià)。

對項(xiàng)目、平臺、人才團(tuán)隊(duì)取得社會公認(rèn)的重大標(biāo)志性成果的，可直接認(rèn)定為優(yōu)秀。嚴(yán)格執(zhí)行國家和省級科技計(jì)劃嚴(yán)重失信行為記錄與懲戒的有關(guān)規(guī)定，對存在嚴(yán)重失信行為記錄或違背科研倫理的責(zé)任主體，依法依規(guī)進(jìn)行處理。

 

三、績效評價(jià)程序

（一）組織實(shí)施

由省科技廳會同省財(cái)政廳等制定評價(jià)工作方案，明確評價(jià)目的和任務(wù)、組織方式、進(jìn)度要求、經(jīng)費(fèi)安排、紀(jì)律要求等，并根據(jù)實(shí)際需要采取組織評價(jià)專家組或委托具有獨(dú)立、公正、社會信用良好和具備相應(yīng)能力與條件的第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)開展。組織程序主要包括：

1.確定評價(jià)機(jī)構(gòu)。根據(jù)評價(jià)工作方案，綜合考慮機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評價(jià)能力、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、組織管理、資源條件、影響力和信譽(yù)等情況，通過公開招標(biāo)、競爭性磋商等方式擇優(yōu)遴選第三方機(jī)構(gòu)，經(jīng)審定通過后組織開展。

2.形成評價(jià)方案。第三方機(jī)構(gòu)按照委托內(nèi)容及工作要求，制定具體評價(jià)方案，根據(jù)評價(jià)對象特點(diǎn)制定細(xì)化評價(jià)指標(biāo)體系，明確評價(jià)內(nèi)容、程序和方法、組織實(shí)施模式、管理措施等，經(jīng)報(bào)批認(rèn)可后實(shí)施。

3.開展績效評價(jià)。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照數(shù)字化改革的要求，在評價(jià)指標(biāo)體系框架內(nèi)創(chuàng)新工作方式方法，注重小同行專家、最終用戶、行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門等多方參與，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、技術(shù)預(yù)測、知識產(chǎn)權(quán)評估、案例和關(guān)鍵指標(biāo)分析等方法，開展多元績效評價(jià)工作，形成項(xiàng)目、平臺、人才團(tuán)隊(duì)績效評價(jià)報(bào)告。

（二）結(jié)果應(yīng)用

1.動(dòng)態(tài)調(diào)整科技計(jì)劃。把績效評價(jià)結(jié)果作為科技計(jì)劃動(dòng)態(tài)調(diào)整、創(chuàng)新資源布局優(yōu)化、政策制度完善的重要依據(jù)。對實(shí)施成效顯著的科技計(jì)劃，加大支持力度；對實(shí)施進(jìn)展緩慢、成效不明顯的科技計(jì)劃，限期整改并可酌減資金支持額度，整改不到位的可終止計(jì)劃執(zhí)行。

2.健全激勵(lì)和問責(zé)機(jī)制。對績效評價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的承擔(dān)單位和科研人員可采取褒揚(yáng)激勵(lì)、滾動(dòng)支持等方式給予鼓勵(lì)；對績效評價(jià)結(jié)果不合格的承擔(dān)單位和科研人員采取一定范圍內(nèi)通報(bào)、暫緩撥款、限制申報(bào)等方式進(jìn)行處置，對違反國家和省相關(guān)政策規(guī)定的進(jìn)行追責(zé)和懲戒?？冃гu價(jià)結(jié)果作為歸口管理單位、承擔(dān)（建設(shè)）單位和負(fù)責(zé)人科研信用評價(jià)的重要參考依據(jù)。

3.加強(qiáng)績效評價(jià)信息公開。完善社會公眾參與績效管理的途徑和平臺，績效評價(jià)結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開，接受社會公眾監(jiān)督。

 

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省科技廳會同省財(cái)政廳牽頭做好績效評價(jià)工作的組織實(shí)施、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與監(jiān)督評估；地方科技管理部門和歸口管理單位負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)科技計(jì)劃績效評價(jià)的指導(dǎo)推動(dòng)、監(jiān)督、服務(wù)工作。受委托的第三方機(jī)構(gòu)按要求獨(dú)立開展評價(jià)活動(dòng)，對評價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。

（二）落實(shí)主體責(zé)任。相關(guān)部門及其工作人員要切實(shí)履行主體責(zé)任，客觀公正、實(shí)事求是、科學(xué)高效地開展績效評價(jià)工作。受托開展評價(jià)的第三方機(jī)構(gòu)，要切實(shí)按照約定的權(quán)利和義務(wù)，確保評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、程序規(guī)范、方法合理、結(jié)果可信。涉及績效評價(jià)的有關(guān)單位，應(yīng)當(dāng)積極配合開展評價(jià)工作，及時(shí)提供真實(shí)、完整和有效的評價(jià)信息，不得以任何方式干預(yù)評價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展評價(jià)工作。

（三）強(qiáng)化質(zhì)量控制。加強(qiáng)績效評價(jià)全過程質(zhì)量控制，確保評價(jià)信息收集和處理全面、可信，綜合分析評價(jià)依據(jù)充分，形成的評價(jià)報(bào)告要素齊全、內(nèi)容完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、邏輯清晰、簡潔易懂，評價(jià)結(jié)果客觀公正。

本意見自2023年1月1日起施行?，F(xiàn)行文件中若有與本意見不一致的，以本意見為準(zhǔn)。

 

附件：1.省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃績效評價(jià)指標(biāo)體系和績效跟蹤評價(jià)指標(biāo)體系

2.省實(shí)驗(yàn)室體系績效評價(jià)指標(biāo)體系

3.省技術(shù)創(chuàng)新中心體系績效評價(jià)指標(biāo)體系

4.省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)指標(biāo)體系

5.省級科技人才計(jì)劃評價(jià)指標(biāo)體系

 

（來源：浙江省科技廳）