浙江省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于公開征求《浙江省重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)評(píng)價(jià)評(píng)估管理辦法（征求意見稿）》的函

浙江省

重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)評(píng)價(jià)評(píng)估管理辦法

（征求意見稿）

  為貫徹落實(shí)《浙江省人民政府關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施意見》（浙政發(fā)〔2019〕23號(hào)）、《浙江省支持重大科創(chuàng)平臺(tái)和新型高校建設(shè)辦法》（浙政辦發(fā)〔2023〕20號(hào)）、《浙江省支持重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)實(shí)施細(xì)則》（浙科發(fā)規(guī)〔2023〕14號(hào)）等文件精神，按照“該不該、行不行、好不好”的要求，進(jìn)一步規(guī)范我省重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)管理，提升建設(shè)質(zhì)效，制定本辦法。

一、適用范圍

本辦法所稱的重大科創(chuàng)平臺(tái)指國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、省實(shí)驗(yàn)室、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、省部（校、院）共建重大創(chuàng)新載體和國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃等需要省重點(diǎn)支持的科創(chuàng)平臺(tái)，以及省委、省政府明確支持的其他重大科創(chuàng)平臺(tái)。

二、實(shí)施原則

進(jìn)一步強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向、績(jī)效導(dǎo)向，完善重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)論證、監(jiān)督管理與績(jī)效評(píng)價(jià)全流程管理，以高效率科技投入支撐高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)發(fā)展，打造科技、教育、人才一體化的引領(lǐng)性平臺(tái)。

（一）強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)。圍繞國(guó)家重大戰(zhàn)略和我省構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系需求，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌布局，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，按照適度超前的原則，科學(xué)規(guī)劃各類重大科創(chuàng)平臺(tái)的數(shù)量、規(guī)模，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域方向，避免定位不清、重復(fù)建設(shè)、低效投入。

（二）強(qiáng)化機(jī)制創(chuàng)新。深化體制機(jī)制改革，按照“邊建設(shè)、邊科研、邊產(chǎn)出、邊提能”的要求，完善科學(xué)高效的運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化重大科創(chuàng)平臺(tái)協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)成果突破，支撐關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化。

（三）強(qiáng)化主體責(zé)任。深化“放管服”改革，壓實(shí)重大科創(chuàng)平臺(tái)主體責(zé)任，激發(fā)創(chuàng)新活力。以建設(shè)質(zhì)量為核心，以科研任務(wù)為載體，集聚一流人才團(tuán)隊(duì)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同，形成一流科研成果，不斷提高建設(shè)質(zhì)效。

（四）強(qiáng)化績(jī)效導(dǎo)向。完善以質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)、支持、淘汰機(jī)制，建立重大科創(chuàng)平臺(tái)優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)出的優(yōu)化調(diào)整機(jī)制，加強(qiáng)服務(wù)指導(dǎo)、績(jī)效評(píng)價(jià)和審計(jì)監(jiān)督，形成面向市場(chǎng)的“自我造血”能力和成果轉(zhuǎn)化反哺機(jī)制。

三、事前論證

  由擬建重大科創(chuàng)平臺(tái)的主管部門或所在設(shè)區(qū)市政府，按照“該不該”的要求，對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)的必要性、總體可行性進(jìn)行論證。

（一）論證準(zhǔn)備。由擬建重大科創(chuàng)平臺(tái)的依托單位或舉辦單位制定重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)初步方案，初步方案應(yīng)明確重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)的必要性、總體情況、建設(shè)目標(biāo)、主要任務(wù)、投資匡算等。由重大科創(chuàng)平臺(tái)的主管部門或所在地政府，組織專家組或委托第三方機(jī)構(gòu)開展事前論證。

（二）論證內(nèi)容。事前論證主要圍繞以下內(nèi)容開展論證：

1.平臺(tái)建設(shè)必要性。是否符合國(guó)家重大戰(zhàn)略和我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，是否符合“315”科技創(chuàng)新體系和“415X”先進(jìn)制造業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展要求，是否能產(chǎn)生明顯效益。

2.總體目標(biāo)合理性。績(jī)效目標(biāo)是否明確、合理、可細(xì)化量化，是否與省中長(zhǎng)期科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)相匹配，產(chǎn)出和投入是否相匹配。

3.初步方案可行性。初步方案是否科學(xué)、合理、可行，人、財(cái)、物等基礎(chǔ)保障條件是否具備，相關(guān)管理制度是否健全、有效，資金籌措方式及經(jīng)費(fèi)保障渠道是否可行，有無(wú)不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)。

4.其他需論證的內(nèi)容。

（三）論證報(bào)告。專家組或第三方機(jī)構(gòu)開展論證后出具論證報(bào)告，報(bào)告應(yīng)依據(jù)充分、真實(shí)完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、客觀公正、結(jié)論正確，對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)“該不該”建設(shè)提出明確意見。

（四）論證評(píng)審

1.評(píng)審內(nèi)容。重大科創(chuàng)平臺(tái)主管部門或所在地政府將論證報(bào)告報(bào)省科技廳，由省科技廳組織省支持重大科創(chuàng)平臺(tái)和新型高校建設(shè)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）評(píng)審委員會(huì)對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)必要性、目標(biāo)合理性、方案可行性等進(jìn)行評(píng)審。

2.評(píng)審結(jié)論。對(duì)事前論證報(bào)告的審核意見分為：支持立項(xiàng)、調(diào)整完善后支持立項(xiàng)和不予支持3類。對(duì)建議支持立項(xiàng)的重大科創(chuàng)平臺(tái)，進(jìn)入建設(shè)方案論證環(huán)節(jié)；對(duì)建議調(diào)整完善后予以支持的重大科創(chuàng)平臺(tái)，應(yīng)按要求予以調(diào)整完善，符合條件后進(jìn)入建設(shè)方案論證環(huán)節(jié)；對(duì)建議不予支持的重大科創(chuàng)平臺(tái)，不再進(jìn)入建設(shè)方案論證環(huán)節(jié)。

四、方案論證

重大科創(chuàng)平臺(tái)的依托單位或舉辦單位在重大科創(chuàng)平臺(tái)立項(xiàng)建設(shè)后，研究制定建設(shè)方案并提交省科技廳。省科技廳會(huì)同省級(jí)有關(guān)部門及重大科創(chuàng)平臺(tái)所在地政府等在“該不該”建設(shè)的基礎(chǔ)上，對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)方案“行不行”提出需求初審意見，報(bào)聯(lián)席會(huì)議評(píng)審委員會(huì)評(píng)審后，報(bào)請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議作出決議，并視情按程序報(bào)省委、省政府批準(zhǔn)。

（一）需求提交。通過(guò)事前論證的重大科創(chuàng)平臺(tái)應(yīng)由重大科創(chuàng)平臺(tái)依托單位或舉辦單位按照“錨定五年、謀好三年、扎實(shí)干好每一年”的要求，牽頭制定建設(shè)方案，明確總體和分年度的建設(shè)任務(wù)、資金投入（含財(cái)政支持和其他渠道資金）、績(jī)效目標(biāo)及測(cè)算依據(jù)等內(nèi)容，提出總體和分年度人才、資金、土地等支持需求。已建的重大科創(chuàng)平臺(tái)根據(jù)審定的發(fā)展規(guī)劃，提交建設(shè)進(jìn)展、績(jī)效目標(biāo)完成情況等，按照實(shí)際需要提出下一建設(shè)周期的目標(biāo)任務(wù)、資金投入、績(jī)效目標(biāo)、支持需求。

（二）初步審核。重大科創(chuàng)平臺(tái)提交的需求由省科技廳會(huì)同省級(jí)行業(yè)主管部門，省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省自然資源廳等職能部門，以及重大科創(chuàng)平臺(tái)所在地政府等，采用專家評(píng)審和第三方機(jī)構(gòu)評(píng)審相結(jié)合等方式，圍繞方案的可行性、科學(xué)性和申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)的必要性、合理性進(jìn)行初審，提出審核意見。省級(jí)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)需求初步審核，省財(cái)政廳負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)需求初步審核，省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需求初步審核，省自然資源廳負(fù)責(zé)用地需求初步審核，重大科創(chuàng)平臺(tái)所在地政府負(fù)責(zé)過(guò)渡用房、人才落戶等需求初步審核。

（三）審議批準(zhǔn)。省科技廳組織聯(lián)席會(huì)議評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，形成評(píng)審意見。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，省科技廳將評(píng)審意見提交聯(lián)席會(huì)議審議，并按程序報(bào)批。

（四）事項(xiàng)變更。重大科創(chuàng)平臺(tái)進(jìn)行調(diào)整、重組，或提出追加財(cái)政資金投入需求等情況的，應(yīng)提交書面申請(qǐng)，由依托單位或舉辦單位審核，報(bào)省科技廳按流程重新論證后，提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議審議或分管副省長(zhǎng)決策。

五、評(píng)價(jià)考核

由省科技廳會(huì)同省級(jí)行業(yè)主管部門、省財(cái)政廳、平臺(tái)所在地政府等委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)開展年度評(píng)價(jià)、中期評(píng)估、期滿考核，對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)“好不好”開展評(píng)價(jià)。重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃按相關(guān)規(guī)定開展評(píng)價(jià)。

（一）自我評(píng)價(jià)。重大科創(chuàng)平臺(tái)根據(jù)建設(shè)方案、任務(wù)書和年度工作計(jì)劃、目標(biāo)任務(wù)，逐項(xiàng)進(jìn)行對(duì)照并開展自評(píng)，將自評(píng)報(bào)告、目標(biāo)任務(wù)完成情況對(duì)照表、資金使用明細(xì)情況報(bào)省科技廳。

（二）綜合評(píng)價(jià)。綜合評(píng)價(jià)由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織技術(shù)專家和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，成立由7-9名專家組成的專家組，對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)的主體責(zé)任、建設(shè)進(jìn)展、取得成效等開展評(píng)價(jià)，提出存在的問(wèn)題和下一步工作建議。評(píng)價(jià)堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向和績(jī)效導(dǎo)向，主要內(nèi)容包括：

1.主攻方向是否聚焦，具體評(píng)價(jià)聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略或支撐構(gòu)建我省現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，按照“小切口、大突破”的要求，聚焦主攻方向，完善科研條件，以重大項(xiàng)目為牽引，開展有組織的科研攻關(guān)，承擔(dān)相關(guān)領(lǐng)域重大戰(zhàn)略科研任務(wù)并取得科研成果情況，突出對(duì)成果轉(zhuǎn)化和重大成果的評(píng)價(jià)。

2.人才集聚是否有效，具體評(píng)價(jià)聚焦主攻方向引進(jìn)一流人才團(tuán)隊(duì)、培養(yǎng)優(yōu)秀青年科技人才，主任和首席科學(xué)家等核心科研人員在平臺(tái)全時(shí)開展工作，以及按照“為我所用”的原則組織相關(guān)領(lǐng)域科研人員開展協(xié)同攻關(guān)情況。

3.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同是否緊密，具體評(píng)價(jià)聚焦主攻方向產(chǎn)出標(biāo)志性成果，與相關(guān)高校、企業(yè)開展科研合作，教科人深度融合貫通推進(jìn)學(xué)科建設(shè)、平臺(tái)打造、人才團(tuán)隊(duì)培育，為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供科研保障，科研成果轉(zhuǎn)化引領(lǐng)支撐產(chǎn)業(yè)集群高質(zhì)量發(fā)展情況。

4.運(yùn)行機(jī)制是否科學(xué)，具體評(píng)價(jià)舉辦單位和依托單位承擔(dān)主管責(zé)任，加強(qiáng)班子配備管理，加大自籌經(jīng)費(fèi)投入，支撐可持續(xù)發(fā)展；平臺(tái)履行建設(shè)主體責(zé)任，完善管理制度、高效運(yùn)行管理、規(guī)范資金使用、強(qiáng)化多元投入，完成各項(xiàng)年度目標(biāo)任務(wù)。

（三）專家選取。技術(shù)專家應(yīng)選取在相關(guān)領(lǐng)域具有深厚科研造詣，并具有重大科創(chuàng)平臺(tái)管理經(jīng)驗(yàn)的“小同行”專家。會(huì)計(jì)師事務(wù)所目錄由省財(cái)政廳提供，事務(wù)所應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)、具有豐富機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)。

（四）評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果分為“五星、四星、三星”三個(gè)等級(jí)。85分及以上為五星、75-85分（不含85分）為四星、65-75分（不含75分）為三星。強(qiáng)化平臺(tái)間比學(xué)趕超的氛圍，在科學(xué)、客觀評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，適當(dāng)拉開評(píng)價(jià)差距，原則上五星等次的比例不超過(guò)50%。

（五）結(jié)果運(yùn)用。年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為年度財(cái)政支持資金安排的重要依據(jù)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果給予后續(xù)年度支持。中期評(píng)估達(dá)不到三星的，責(zé)令一年內(nèi)限期整改，整改完成后再安排下一年度財(cái)政資金，在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改的予以動(dòng)態(tài)調(diào)整。年度評(píng)價(jià)、中期評(píng)估、期滿考核中，對(duì)體制機(jī)制運(yùn)行不順暢、研究方向不符合要求、達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)或規(guī)定期限內(nèi)未完成整改的，責(zé)令限期整改或予以動(dòng)態(tài)調(diào)整；對(duì)主攻方向聚焦、人才有效集聚、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同緊密、體制機(jī)制完善、建設(shè)績(jī)效好的平臺(tái)，加大支持力度。

六、監(jiān)督檢查

重大科創(chuàng)平臺(tái)要切實(shí)履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各級(jí)財(cái)政資金的使用管理，主動(dòng)接受和配合有關(guān)部門的檢查、監(jiān)督工作。重大科創(chuàng)平臺(tái)主管部門、省財(cái)政廳及平臺(tái)所在地政府，應(yīng)組織對(duì)重大科創(chuàng)平臺(tái)財(cái)政資金使用、項(xiàng)目實(shí)施、運(yùn)行管理、科研成果、成果轉(zhuǎn)化、投入績(jī)效等進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促重大科創(chuàng)平臺(tái)建設(shè)運(yùn)行和資金管理。審計(jì)部門通過(guò)國(guó)家審計(jì)、社會(huì)審計(jì)等方式，對(duì)開展審計(jì)監(jiān)督，確保規(guī)范、高效運(yùn)行。

本辦法自2024年1月1日施行。